扎實推進審計整改工作 以問題為導向推動管理效能全面提升

2月18日下午，資管集團召開2025年第1次審計問題整改暨合規(guī)風控體系建設工作會。會議由資管集團黨總支書記、董事長陳倫軒主持，市投發(fā)集團合規(guī)風控部部長、各子公司主要負責人及整改責任主體相關人員出席會議。 

會上，陳倫軒指出全體職工要高度重視審計整改工作，提升思想認識，嚴格執(zhí)行相關要求，落實主體責任，增強政治自覺和行動自覺。一是提高政治站位，強化責任擔當。資管集團要將審計整改作為落實全面從嚴治黨、提升治理能力的重要抓手，成立由單位主要負責人掛帥的整改工作領導小組，召開專題會議，研究制定整改方案，明確整改目標、措施及時限。通過“清單化管理、銷號式推進”機制，逐條分解問題，責任到人，確保整改工作不留死角。二是分類施策，確保整改到位。針對審計發(fā)現(xiàn)的出借資金、應收賬款、資產(chǎn)管理等重點領域問題，堅持“立行立改”與“長效治理”相結(jié)合。例如，針對“會計報表合并”問題，將不具有控制權的公司調(diào)整為不納入合并會計報表。同時，對財務從業(yè)人員加強培訓、案例警示等方式，強化全員合規(guī)意識。三是舉一反三，強化合規(guī)風控體系。為避免“屢審屢犯”，資管集團以整改為契機，深化源頭治理。一方面，將審計結(jié)果納入合規(guī)風控體系，強化監(jiān)督約束；另一方面，推動“審計+合規(guī)+風控”協(xié)同聯(lián)動，進一步完善風險評估制度，建立報警報告機制，實行分類分級管理，加強合規(guī)培訓教育。

推動審計整改工作不僅解決了具體問題，更推動了企業(yè)整體效能的提升。干部隊伍紀律意識和履職能力顯著增強。審計整改是“治已病、防未病”的關鍵一環(huán)。我們將加強鞏固合規(guī)風控體系，持續(xù)深化整改成果，把“當下改’與‘長久立”緊密結(jié)合，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。