合規(guī)管理強(qiáng)化年：多策并行，協(xié)同增效

投發(fā)礦業(yè)集團(tuán)積極貫徹落實(shí)市投發(fā)集團(tuán)《2024年度合規(guī)管理工作方案》與《2024年法治建設(shè)工作責(zé)任清單》相關(guān)要求，依法治企、多策并行、協(xié)同發(fā)力，強(qiáng)化合規(guī)管理。

一是黨建引領(lǐng)促合規(guī)管理。貫通“黨建+”系統(tǒng)思維，以紅色引擎凝聚強(qiáng)大內(nèi)生動(dòng)力，發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，將合規(guī)管理納入公司支委會(huì)議專(zhuān)題學(xué)習(xí)，作為公司全體干部職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)的必修內(nèi)容，推進(jìn)黨建工作與合規(guī)管理深度融合。

二是構(gòu)建合規(guī)審查機(jī)制。確立“三重一大”決策制度，明確權(quán)責(zé)邊界，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序剛性嵌入規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為，不斷完善審查標(biāo)準(zhǔn)，突出審查重點(diǎn)。同時(shí)，定期對(duì)審查情況開(kāi)展審查后評(píng)估，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

三是健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。強(qiáng)化事前預(yù)防、事中管理、事后控制的風(fēng)險(xiǎn)管理流程。投發(fā)礦業(yè)集團(tuán)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)公司實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7次，制定風(fēng)控措施8項(xiàng)，按季度常態(tài)化開(kāi)展項(xiàng)目檢查3次，風(fēng)險(xiǎn)提示4條，已完成整改3條，采取事后風(fēng)險(xiǎn)控制措施6次，通過(guò)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理程序化、規(guī)范化。

四是完善合規(guī)管理體系。構(gòu)建支委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的合規(guī)管理組織架構(gòu)，構(gòu)建目標(biāo)明確、職責(zé)清晰、運(yùn)行順暢的合規(guī)管理制度體系，構(gòu)建業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)、監(jiān)督部門(mén)緊密配合、同向發(fā)力、各盡其職的合規(guī)管理“三道防線(xiàn)”運(yùn)行機(jī)制。

五是打造合規(guī)企業(yè)文化。建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，堅(jiān)持合規(guī)培訓(xùn)針對(duì)性、實(shí)踐性、全覆蓋的基本原則，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)培訓(xùn)，從法律合規(guī)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、更新合規(guī)知識(shí)、營(yíng)造合規(guī)氛圍。